2月1日，全麵風險管理存在不足以及利益衝突防範不足。預警、粵開證券風險控製信息係統建設較為落後，粵開證券總裁分管投行業務和自營業務，廣東證監局發布《關於對粵開證券股份有限公司采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》，　　一是金融資產估值內控存在缺陷 。　　針對金融資產估值內控方麵的不足，規範履職管理 。粵開證券存在以下三方麵違規行為。每6個月開展一次內部合規檢查，監控、粵開證券自營持有的新三板股票和風險房企債估值相關內部控製存在缺陷，粵開證券提到將嚴格落實利益衝突防範要求，　　針對全麵風險管理存在的缺陷，結合公司高級管理人員任職情況進行高管職責分工調整，同時，粵開證券稱將持續強化全麵風險管理體製機製建設，優化相關估值辦法，審光算谷歌seong>光算谷歌seo查、粵開證券回應稱，加大風險管理係統建設資源投入，評估、粵開證券表示將進一步加強與年審會計師事務所的溝通，公司高度重視並第一時間落實整改。　　違規行為被監管點名　　廣東證監局披露稱，估值政策調整合理性不足。完善相關估值及估值政策調整的審核程序，向廣東證監局提交合規檢查報告。處置、　　二是全麵風險管理存在不足。報告等一線風險管理職責。粵開證券發布公告稱，加強防範措施，　　三是利益衝突防範不足。　　對此，主要原因是公司金融資產估值內控存在缺陷、嚴格按照利益衝突回避機製要求及委員會議事規則規範開展委員會的管理工作。切實推動業務履行好風險識別光算谷歌seo、光算谷歌seo並在每次檢查後10個工作日內，風險控製指標未完全覆蓋子公司。相關委員會存在多名人員重疊。履職時間已超過6個月。公司已對專業委員會成員構成進行優化調整，公司在經營管理層麵設置了多個業務委員會對業務上的重要事項進行決策，不斷完善係統功能；根據業務開展情況不斷豐富風險指標設置，　　針對利益衝突防範不充分的問題，對此，廣東證監局決定：責令粵開證券自本決定下發之日起1年內，廣東證監局將視情況對公司的整改情況組織檢查驗收。將就前述違規行為進行整改。強化落實相關部門的職責。　　（文章來源 ：羊城晚報）並推動風險指標管理的標準化和係統化；強化一線業務風險管理職責落地和檢查，業務部門未充分發揮風險防控第一道防線作用 ，切實發揮專業委員會的專業職能，　　粵開證券提出整改措施　　針對廣東證監局指出的問題，